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    雇主工作简报 2018年第03期  
  

  

 
“企业合规培训师”培训综述
 
 
2018424日,由中国企联管理咨询委员会、中国贸促会商法中心、北京新世纪跨国公司研究所发起成立的全国企业合规委员会主办的首届“企业合规培训师”培训在北京举行,联合国全球契约中国网络参与支?#33267;?#26412;次活动。本次活动特邀请了北京新世纪跨国公司研究所所长王志乐及该所研究咨询部主任郭凌晨、丁继华就合规管理的趋势、风险识别及体系构建等相关内容进行了重点介绍,同时还邀请了企业界的专业人士胡国辉、王军民、李近宇从合规实践角度进行?#21496;?#20307;介绍。

本次培训内容主要包括三个方面,现将主要内容综述如下: 

一、合规管理新趋势
本部分内容结合国内外企业的案例重点介绍了合规的基本概念、企业开展合规的必要性?#32422;?#23454;现合规的具体路径
1.合规的基本概念。“合规”一词译自英文“Compliance,主要包括法规、规制、规范等三方面的内容,即企业应遵守公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定;遵守企业内部规章包括企业价值股、商业行为准则;职业操守道德规范等。此外,狭义上合规是指强化合规经营,反对商业腐败?#36824;?#20041;上合规指企业在运行过程中遵守规则和规范,包括承担社会环境责任、反腐败、反垄断、反洗钱等
2.合规的必要性。自冷战结束后,和平发展成为主流。伴随着全球化经济的发展,企业间的竞争方式也逐步转变成为全球价值链的竞争。企业面临着内部驱动和外部诸多压力,一方面企业内在的可?#20013;?#21457;展愿景推动所有者和管理者按越来越高的道德标准经营企业;而外在压力包括不断加强的政府监管、国?#39318;?#32455;和非政府组织的推动、企业在全球范围竞争的加剧等。国际化公司需要具有全球战略、全球管理和全球责任
3.实现合规的路?#19969;?/span>企业要实现合规管理必须从组织体系、管理制度体系、运行机制及管理文化建设等几方面入手。通过调查研究,识别合规风险;针对合规反腐重点业务地区、领域、部门制定专门制度;与法律、风控、纪检、监察、内审、财务、安全合规部门分工协作,注重事前防范和文化建设;企业领导者应积极推动建立全面的培训机制、严格的考核机制、通畅的举报机制和?#34892;?#30340;查处机制。此外,通过评估管理体系的?#34892;?#24615;推进合规?#20013;行?#24182;不断予以改进,在持之以恒的基础?#29616;?#27493;形成企业的合规文化
二、合规风险评估及体系的建立
1.合规风险的内涵。根据巴塞尔银行监管委员会发布的合规与银?#24515;?#37096;合规部门?#36820;?#38416;述,合规风险指的是银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、?#26376;?#24615;组织制定的有关准则?#32422;?#36866;用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。主要是强调企业因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉损失。合规风险简单地说是企业做?#23435;?#27861;、违规、违德的事而招致的风险或损失,企业自身行为的主导?#21592;?#36739;明显。传统风险则主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失,外部环境因素的偶然性、刺激?#21592;冉洗蟆?#21512;规风险是传统风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因,而传统风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于禁控,且它们的结果基本相同,即都会给企业带来经济或名誉的损失。企业合规风险在绝大多数情况下是发端于制度决策层面和各级管理人员身上,带有制度缺陷和上层色彩。因此,企业?#35789;?#38450;范了基层机构人员操作风险的发生?#21442;?#24517;能防范制度或管理上合规风险的发生。所以,合规风险它有时造成的危害和损失比一般操作风险要大很多。合规风险与法律风险的区别在于:法律风险是指企业因不遵守法律规定、监管规则或者因和交易方产生合同纠纷,而导致财务损失、被处罚或者产生诉讼纠纷的风险;而合规风险则指违规风险,合规风险不必然引起法律风险,其中?#34892;?#37096;分无法归入法律风险的范畴,如因为不遵守诚实守信和道德行为的准则而遭受声誉甚至财务损失的风险只能称为合规风险。合规风险主要来源于外部环境变化(法律法规、监管政策、国际环境、?#38469;?#39046;域)和内部经营变化(业务模式、商业模式、业务发展区域、合作伙伴)
2.合规风险的识别与评估。合规风险识别一般由合规部门牵?#32602;?#23545;应业务部门配合实施,共同建立合规风险管理小组。合规管理人员联合业务部门主管,依据本单位建立和维护的合规目标、业务制度要求,以座谈、个别访谈、集体?#33268;邸?#19987;家咨询与其他合规相关的问题信息统计、计算分析等方式进行合规风险形式评审。在此基础上?#33539;?#38656;要加强合规风险管理的关键业务或岗位范围。在明确企业合规目标的前提下,制定开展合规风险识别评估工作方案、查找关键业务领域的合规风险点,然后对合规风险产生的原因、发生的概率?#32422;?#23548;致的后果进行分析。在评估风险时应首先考虑风险发生的可能性和潜在的实质性损失,评估的标准可以扩展到如声誉影响、法律后果和风险对业务活动的影响。最终评估利用现有措施缓解风险的可能性,利用现有的预防性措施及控制措施降低风险事件发生的可能性
3.合规管理制度的内容和建立。合规管理制度是指对企业合规管理活动的制度性安排的统称,一般包括企业合规经营目标和理念?#32422;案?#19994;务职能领域活动的制度性规定和要求。在建立合规制度时应全面考虑企业所处国?#19968;?#22320;区、行业、企业自身三个层面上的风险特征、要求和现实情况。基?#31350;?#26550;包括合规纲领准则、合规管理规范和合规管理工具和程序。其中需要具体说明的内容包括管理的范围和内容,与其他职能部门的融合度,与运营政策、程序和流程的融合度,合规职能部门的独立和自主程度,管理和报告合规问题的职责,不合规的后果
三、企业实践
由于当今世界的经济发展已逐渐形成全球相互融通并不断超越国界的全球一体化格局,跨国公司广泛在世界各地开展经营活动,遇到各类不同的政治经济社会环境,而不同环境下合规管理的形势会对跨国公司造成不同程度的影响,甚至发生重大偏移。随着中国企业“走出去”的领域和规模不断扩大,但由于缺乏合规意识,在海外市场开展业务时频现违规操作,一些中国企业在海外?#29615;?#30340;情况屡屡发生。从2009年到2016818在世行黑名单上的中国企业和个人以接近60个,这些企业和个人在被处罚的期限内禁止承接世行?#25163;?#39033;目。最近发生的中兴公司被美国处罚案件更为典型
研究中国企业在海外经营开发项目的合规管理,有必要了解当前国际上跨国公司合规管理的新趋势,结合当前世界经济发展大格局的合规?#35757;?#36827;行分析。这有助于中国企业建立和强化合规理念,加强海外项目的合规管理,?#34892;?#33853;实和推动“一带一路”倡议的实施。企业首先必须熟知在国际市场中合规的基本原则规范,通过了解国际投标和承包工程及国际贸易的特点并结合企业、行业特点和业务操作流程研究相关的各种合规风险,对企业经营过程中的各种分线具有职业判断能力,?#21592;?#35777;在项目信息的判断、合同酝酿、?#27010;小?#31614;订、履行、变更、索赔及终止的整个生命周期内?#34892;?#22320;履行合规管理和处置风险
 
 
 

  
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